【自贸区】【专家论点】孙元欣：外资负面清单管理的“良种”和好收成
我国投资管理体制改革，包括外资管理体制改革，有两项重要任务，预期在2-3年要完成。一是探索对外商投资实行准入前国民待遇加负面清单的管理模式；二是实行统一的市场准入制度，在制定负面清单基础上，各类市场主体可依法平等进入清单之外领域。
外资准入负面清单（或称不符措施列表、特别管理措施列表）是一种“非列入即开放”的模式，对于没有被列入负面清单的行业或模式，外资准入享受国民待遇。外资国民待遇分准入前和准入后两种类型，外资准入前国民待遇包括外资设立、获取、扩大等阶段。
自去年9月以来，上海自贸试验区积极探索外资负面清单管理模式。上海市政府先后颁布了“外资准入负面清单2013版”，以及2014版。新版负面清单在开放度、透明度和与国际惯例接轨方面，均有明显改善。对外资准入禁止或限制的不符措施明显减少，调整率达26.8%，实质性取消了14条，放宽了19条，进一步开放比率达17.4%。另外，在拓展投资口径、负面清单表格设计、不符措施清晰表述等方面，都进行了修改，获得了各方的好评。
事实上，外资负面清单也不可能一下子开放过大，这与中国产业承受力有关，也与国际投资保护协定谈判有关，不可能一下子把牌都打出去。
试验区试行外资负面清单管理，出现了三个重大变化：一是负面清单行业覆盖面较全，透明度较高；二是外资准入管理，从“核准制（行政审批制）”到“备案制+核准制”，提高了外资进入的效率和预期；三是与国际高标准投资管理规则的接轨，这有利于落实我国新一轮开展战略，有利于开展投资保护协定谈判，有利于中国企业走出去和跨国经营。
外资负面清单管理还发挥了“纲”的作用，纲举目张。与服务业扩大开放、内外资一致的市场准入制度、工商登记改革、注册资本“实缴制”改为“认缴制”、政府监管从“卡口管理”到“状态管理”、政府信息共享，建设社会信用体系，实施亚太运营商计划、企业自由贸易帐户、企业总部资金池、完善税制法制环境等一系列改革措施相配套，制度创新焕发出巨大的能量。
外资负面清单管理的“良种”，已经获得首轮好收成。上海自贸试验区挂牌后至2014年6月底，累计新设企业10445家，其中新设外资企业1245家，参与跨境双向人民币资金池试点企业17家，资金池收支额78亿元。首家外商独资医疗机构德国阿特蒙医院、美国亚马逊公司先后落户自贸试验区。外资管理体制改革获得了国际舆论的好评。
随着时间的推移，培育“良种”的经验将在全国推广。2015年和近期未来，将是外资负面清单管理全面推广的重要时期，可以预期的改革推进有：
第一，我国《外资三法》的修订完成。根据全国人大法制建设规划，修订《中外合资经营企业法》、《外资企业法》和《中外合作经营企业法》将在“十二五”期间完成，即在2015年完成。《外资三法》修订完成后，将调整外资准入行政审批制度的法律条款，为全面推进外资负面清单管理提供条件。
第二，分两步走，推进外资负面清单管理的全国推广。第一步，在新批准的自由贸易园（港）区中做进一步改革试点，扩大实施范围空间，获取更多经验样本；第二步，国家颁布内外资一致的市场准入负面清单，以清单方式明确 列出禁止和限制投资经营的行业、领域、业务等，清单以外的，各类市场主体皆可依法平等进入，推动投资管理体制在全国范围的改革。
第三，进一步扩大外资准入的开放度。试验区负面清单2014版的第二产业（含采矿业、制造业、电热水供应和建筑业）外资准入不符措施有66条，占比重47.5%，开放程度远低于经济发达国家的水平。对内、对外开放度不够也是我国服务业和服务贸易欠发达的原因之一。因此，借鉴国际经验，根据我国国情，外资准入不符措施还可以“瘦身”，开放度和透明度还可以提高。
第四，进一步完善外资管理模式和管理体制。推进与外资负面清单管理相配套的综合改革，如企业监管模式、反垄断和国家安全审查、吸引优质外资企业、构建境外投资服务体系、遵循“竞争中立”原则，大力推进保护投资权益、保护知识产权、保护环境、保护劳工权益等等。
第五，中美双边投资协定谈判的推进。据2014年7月第六轮中美战略与经济对话，中美同意力争在2014 年就双边投资协定文本的核心问题和主要条款达成一致，承诺在2015年早期启动负面清单谈判。中美投资保护协定的早日达成将大大促进两国经贸关系的发展，促进两国经济的发展，紧密两国之间的关系。
在这一轮改革实践之后，还需要大力推进投资领域的法制建设，以法律的形式，把符合国际规范，符合我国国情，并行之有效的各项改革实践，以法律的形式加以确立，以求长治久安。同时，形成国际化、市场化、法制化的营商环境，发挥市场在资源配置中的决定性作用，实现中国经济升级版，推动国家强盛迈上新台阶。
孙元欣教授，中国(上海)自由贸易试验区协同创新中心研究员，上海财经大学上海发展研究院、自由贸易区研究院副院长。
（供稿：孙元欣 编审：王雅静 收稿日期：2014年10月22日）