浦江创新论坛：科技成果处置和收益管理新政有望全国推行　

　
      事业单位不能搞生产经营，高等院校、科研院所又几乎都是事业单位，那么科技成果转化的收益归谁呢，归国家、归单位还是归个人？10月26日浦江创新论坛上，科技部制度设计者解读了最新实施的“科技成果使用、处置和收益管理”改革试点，引发从院士到院长的各方人士热议。据悉，这项新政明年将与新修订的《促进科技成果转化法》自然衔接，从包括中关村、张江在内的国家自主创新示范区推行至全国。

　　不审批、全自主

　　我国国家大学科技园和科技企业孵化器的数量都是世界第一，可科技成果转化率远非世界第一。“让市场在资源配置中发挥决定性作用”，这一深化改革方略同样适用于科研体制改革。成果转化牵涉到科研单位与企业单位的两头，如果说企业一头是市场化的，那么另一头也应当适应市场规则。本月，经国务院批准，财政部、科技部和国家知识产权局印发通知，开展深化中央级事业单位科技成果使用、处置和收益管理的改革试点。这被解读为解放思想的制度创新。

　　以往，科技成果被视为事业单位国有资产的重要组成部分，其使用、处置一直按照现行事业单位国资管理制度执行。比如中央级事业单位，以科技成果对外投资或转让成果时，价值在800万元以下的，要由单位的主管部门审批，报财政部备案；而800万元以上的，须由单位主管部门审核后，再报财政部审批。

　　“现在则是完全放权，”科技部政策法规司副司长林新表示，不论作价投资或向外转化，收益都不必审批，完全归事业单位所有，自主使用和处置。这项改革的试点期至明年年底，相关内容明年还有望写入《促进科技成果转化法》，届时全国范围均可享受这一利好。

　　教授企业“三七开”

　　自主权给了单位，那么科研人员奖励怎么办？过去有一种观念，科研人员靠的是国家经费、用的国家设备、拿的是国家薪资，出了成果似乎也理所当然是国家的。

　　事实上，根据原《促进科技成果转化法》规定，单位将科技成果转让给他人的，从转让该科技成果取得的净收入中，应提取不低于20%比例，对完成科技成果及其转化作出重要贡献的人员给予奖励。

　　而林新坦陈，“执行效果并不好，因为奖励也要审批”。因此，根据试行的新政策，奖励比例最低仍为20%，但以单位和个人之间的约定优先。比较“推荐”的比例达到65%至70%，即三分之二左右，而在一些地方最高比例已达99%。上海科研单位也在局部试验。作为上海交大轻合金精密成型国家工程研究中心主任，丁文江院士就在其所在的材料学院进行实践。他认为，教授可与企业家直接对接，教授将专利和盘托出，由企业来代理科技成果的产业化。这种转化性投资的作价中，教授和企业“三七分成”，也就是“30%”为教授个人所得，学校和学院从中提取一小部分。

　　勿忘非显性成果

　　“科技成果转化其实是世界难题。”上海产业技术研究院院长、上海科学院院长钮晓鸣这样说，甚至在以色列这样的高转化率国家，如何评价科技成果价值、如何奖励转化有功之臣，都在不断探索的过程中。

　　要实现科技成果使用、处置和收益的公平性，不能不多想一步、务实操作。不同的发明、发现，专利有效性、市场接受度都大不相同，恰如其分地进行价值评估，是转化、奖励的前提。而且，现实中，成果转化也不一定都是有形专利，有时无形知识、甚至面授机宜，都是成果转化成功与否的决定性因素。这种非显性的成果，有时不能简单地定性定量，如何认定为转化要素、确定为奖励对象，都是值得考量的。

　　从人员角度讲，钮晓鸣认为，承担项目的科研人员当然是主角，但实验室中的实验管理人员、参与转化的科研管理人员，也应当适度纳入转化收益的提成范围。如果一些角色缺少有效激励，也不易激活整条创新链。

　　此外，成果转化的时机十分重要，不必因为有了新的改革试点，而必然在转化之前就约定分成比例等一系列事宜。比如IT成果与医药成果就分别具有“短平快”和“周期性”的不同特征，使用、处置和收益各有“轻重缓急”。又如一些全新概念的成果，若先期在市场中试水一番，可以更科学地评估其市场价值。