上海财经大学与东方证券签订战略合作协议暨《财富管理与基金投资顾问》系列课程开讲

11月4日（周四）下午，上海财经大学与东方证券有限公司战略合作协议签约仪式在上海财经大学创业中心报告厅举行。双方联合开设的《财富管理与基金投资顾问》系列课程也于当天开讲。东方证券公司董事长、总裁金文忠，上海财经大学副校长方华，上海市证券同业公会秘书长张伟，上海市证券同业公会副秘书长万菁，上海证监局投资者保护工作处调研员盛峰英，东方证券副总裁、财富管理业务总部总经理徐海宁，东方证券资产管理公司联席总经理胡雅丽、场外业务总部负责人王春华、托管业务总部负责人罗敏，上海财经大学合作发展处处长陈红梅、宣传部副部长王雅静、研究生院副院长李劲松，上海财经大学金融学院常务副院长柳永明、副院长朱小能、院长助理曹啸，以及选修《财富管理与基金投资顾问》课程的130余位上财研究生共同出席。签约仪式由金融学院常务副院长柳永明主持。

方华副校长在致辞中表示，近年来，上海财经大学与东方证券联系密切，特别在党建思政方面，开展“我与书记面对面”系列活动，以“校企携手合理育人”为主题，让上财师生走进企业与业界校友沟通学习，共同感悟经济发展的挑战和机遇。上海财经大学金融学院还曾联合东方证券、中国金融期货交易所，聚焦上海金融中心建设和未来金融人才培养等内容，举办“第三届中国金融教育发展论坛”，受到社会广泛关注。

今天，《财富管理与基金投资顾问》将创新另一种课程形式，邀请校董企业的领导、校友及业界精英走进上财讲堂，运用他们的行业智慧和人生正能量，向上财的学生传递新知识、新技能。这既是上财在校企协同创新育人的新举措，又是校董单位对上财人才培养做出的新贡献与新创举。希望通过此次战略合作协议的签署，双方进一步深化在人才培养、科学研究、社会服务等方面的交流和合作，在战略合作协议框架下继续探索，扩展合作新领域、创新合作新形式，携手为我国高等财经教育事业的繁荣发展、为上海国际金融建设的稳步推进共同努力。

金文忠董事长在致辞中表示，在国家大力发展直接融资、注册制改革等宏观背景下，证券行业迎来良好的发展机遇期，更需要高质量人才的支撑。要调动好高校和企业两个积极性，实现产学研深度融合。上海财经大学是全球知名和国内领先的财经院校，为国家经济和社会发展输送了大批财经管理类的专业人才。与上财建立战略合作关系，是贯彻落实国家人才战略和基金投资顾问教育纳入国民教育体系的要求，期望双方在课程建设、创新研究、人才培养等方面建立更加深入的合作机制。

上海市证券同业公会秘书长张伟先生在致辞中表示，上海财经大学与东方证券公司各自发挥优势，互相赋能，建立战略合作关系，是学习习近平总书记新时代中国特色社会主义思想，贯彻《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》、《证监会教育部关于加强证券期货知识普及教育的合作备忘录》等文件要求，落实投教合作“四合一”机制，引导证券行业深入高校推动投资者教育纳入国民教育体系的具体实践的重要举措。未来，上海市证券同业公会将一如既往地支持、服务上海地区各证券经营机构做好投资者教育纳入国民教育体系各项工作，协同开展投教探索与创新，切实增强投教活动的影响力和有效性，共同营造上海成熟理性、健康有序的资本市场环境。

签约仪式上，东方证券副总裁徐海宁与上海财经大学合作发展处处长陈红梅共同签署了《上海财经大学与东方证券股份有限公司战略合作协议》。

随后，徐海宁女士介绍《财富管理与基金投资顾问》课程的开设背景。她表示，将财务管理与投资顾问课程纳入国民教育体系、培养专业化的投资顾问，对中国经济未来发展具有重要意义。中国目前已成为第二大财富管理市场，预计2025年中国居民个人的金融资产规模将达到332万亿。为满足行业对人才的巨大需求，《财富管理与基金投资顾问》课程在上海财经大学与东方证券的共同努力下应运而生。主讲师团队在金文忠董事长的带领下将全力以赴，不断精进，设计出更专业的、更实战性的课件，帮助学生建立起完整的知识框架，并尽快投入社会实践当中。

紧接着，上海财经大学金融学院副院长朱小能介绍《财富管理与基金投资顾问》课程实施安排情况。朱小能副院长表示，三部委联合印发的“双一流”建设指导意见和上海市教卫发布的《上海市优秀科技创新人才培育计划管理办法》均提出要“产学融合”，加强高层次应用型人才的培养。今年中共中央、国务院印发的《深化新时代教育评价改革总体方案》指出要完善“立德树人”体制机制，加强对学生实践能力的考查。《财富管理与基金投资顾问》是一门产学融合的课程，旨在打破企业与高校之间的壁垒。随着财富管理市场迎来爆发式增长，财富管理人才列入上海紧缺人才的名单，《财富管理与基金投资顾问》课程能够帮助学生完善知识结构，拓展就业渠道，除传统课堂所教授的知识以外，培养学生的宏观洞察能力、微观实践能力、人际沟通能力，提高职业基础素养。本课程共分为十讲，涵盖三大模块，他分别进行了简单的介绍。

东方证券董事长、总裁金文忠开讲《财富管理与基金投资顾问》第一课，主题是《中国资本市场发展新业态与证券公司战略布局》。他从宏观方面讲述了中国的资本市场和证券行业的发展现状以及未来发展的趋势和方向。并指出，资本市场发展越成熟，居民在财富管理类市场中的配置比例就会逐步提高。与此同时，我国在与之相关的基本的法律体系、基本的交易制度、投资者的成熟程度，以及机构服务社会的专业化水平等方面还有待完善和提升。

证券行业未来应更多地围绕着脱需向实、支持实体经济、初步搭建多层次资本市场、投资者机构化、居民财富增长等提供配套服务。中国已全面建成小康社会，社会财富的增长有利于经济的增长，伴随券商牌照开放，多元资本进驻，行业市场的未来发展前景依然看好，而核心问题在于如何推动银行业、证券业、保险业合力经营，把整个金融体系做大做强。他总结了证券行业发展的五大趋势：高质量发展、强监管、扶优限劣、资本补充、科技赋能。随后他介绍了东方证券的战略规划与部署。

金文忠董事长对同学们的金融学习和工作提出了五点建议，第一，要培养睿智、勤奋的品质和强烈的成功欲望；第二，要具备国际化视野和格局；第三，要有克服挫折和困难的坚韧毅力和超强信心；第四，具备团队意识和自律能力；第五，事业与生活共成长，要快乐工作，幸福生活。他勉励有志于投身于金融行业的学生，要做专业化的投行人才，具备国际化的视野与格局，将个人成长融入到国家经济社会发展大环境中，为中国资本市场的发展做出卓越贡献。讲座结束，同学们踊跃提问，与金文忠董事长就课程相关的问题进行了互动。

（供稿：司思 供图：段海娇 编审：谢雅靖 收稿日期：2021年11月5日）