【自贸区】【专家论点】赵晓雷：中国（上海）自由贸易试验区第一年制度创新大盘点

      中国（上海）自由贸易试验区（以下简称“自贸试验区”）于2013年8月由国务院批准设立（国函[2013]93号），2013年9月29日正式挂牌。
      自贸试验区肩负着我国在新时期加快政府职能转变、积极探索管理模式创新、促进贸易和投资便利化，为全面深化改革和扩大开放探索新途径、积累新经验的重要使命，是国家战略需要。自贸试验区成为我国进一步融入经济全球化的重要载体，打造中国经济升级版，为实现中华民族伟大复兴的中国梦作出贡献。
      经过一年的改革实践，自贸试验区推进四大制度创新。以负面清单管理为核心的投资管理制度已经建立，以贸易便利化为重点的贸易监管制度平稳运行，以资本项目可兑换和金融服务业开放为目标的金融创新制度基本确立，以政府职能转变为导向的事中事后监管制度基本形成。在建立与国际投资贸易通行规则相衔接的基本制度框架上，取得了重要的阶段性成果。
      第一，准入前国民待遇和负面清单是标志国际化投资水平最重要的制度安排。自贸试验区在2013版的基础上，2014年6月修订出台2014版负面清单，将外商投资准入特别管理措施由190条减少到139条，调整率达26.8％，进一步提高了开放度和透明度，进一步衔接了国际通行规则，为中美BIT谈判提供参考。负面清单以外领域的外商投资项目核准制和企业合同章程审批制全部改为备案制。同时，建立以备案制为主的境外投资管理方式，试验区管委会可在5个工作日内办结备案手续。企业准入由“多个部门多头受理”改为“一个部门、一个窗口集中受理”。内资企业和负面清单以外的外资企业可在4个工作日内一并领取到相关证照，比原来的29个工作日大幅缩减。总体方案确定的服务业23项开放措施全面实施，并且建立了相应的监管制度和监管措施，目前已有283个项目落地。今年国务院又批准了新一轮31项扩大开放措施。截至2014年9月15日，自贸区共新设12266家企业，其中外资1677家，内资10589家。
      第二，以贸易便利化为重点的贸易监管制度平稳运行。目前，借鉴国际经验，海关、检验检疫、海事等部门推出了60多项创新举措，探索建立国际贸易“单一窗口”，货物状态分类监管等，都是具有国际先进水平的贸易监管制度。海关的通关便利化改革包括：先进区、后报关，企业简单申报后可直接提货入区，货物入区时间平均从2-3天缩至半天，物流成本平均降低10%。区内自行运输，企业可根据需要自主运输货物，避免使用海关监管车辆的费用和施加封时间，每次运输节省车辆等候时间约30分钟，一个物流企业平均一年节约物流成本约20万元以上。批次进出、集中申报，改“一票一报”为“多票一报”，大幅减少企业申报次数，加快物流速度，降低通关成本。自动审放、重点复核，改变“人工、实时、逐票”审单模式，以电子自动审放为主，纸质单证人工重点复核，报关单自动验放比率已超过70%。简化或取消报关单随附单证，加快通关速度，减少通关成本。统一备案清单，对不同特殊区域的备案清单进行统一和简化，减轻企业负担。检验检疫推出“通关无纸化”、“第三方检验结果采信”等23项改革措施。
      第三，在金融业开放以及金融创新的三大核心要点利率市场化、资本项目可兑换、人民币国际化方面，“一行三会”推出了51条创新举措，在自由贸易账户体系、投融资汇兑便利、人民币跨境使用、利率市场化、外汇管理改革五个方面已形成了金融制度框架和监管模式。87家有金融牌照的机构合一批金融服务企业已入驻区内，启动实施了一批服务实体经济和投资贸易便利化的金融创新业务。
      第四，以政府职能转变为导向的事中事后监管制度基本形成，标志就是权力清单以及取消审批制，把政府以审批为核心的管理体制转变为不审批、过程监管为核心的管理体制，这是经济领域政府职能转变最主要的表现形式。事中事后监管体系包括六项制度：安全审查制度；反垄断审查制度；社会信用体系；企业年度报告公示和经营异常名录制度；信息共享和综合执法制度；社会力量参与市场监管制度。权力清单制度就是：“法无授权不可为”、“法无禁止皆可为”、“法定职责必须为”。政府职能转变的改革内涵就是让市场在资源配置中起决定作用，政府监管主要是防范风险，维护公平公正的市场秩序。
      2014年1－8月，自贸试验区里面进出口额增长了11%，企业物流仓储成本平均降低了10%，平均的通关时间大约减少了3－4天，在自贸试验区里新增的企业有一半以上是贸易和物流企业。
      2014年1-8月，自贸试验区人民币跨境结算金额1563亿元，占上海全市跨境人民币结算量的15％；跨境人民币境外借款174亿元，人民币双向资金池业务发生272亿元，跨境人民币支付业务4.8笔，金额8.5亿元人民币。
      截至2014年9月末，已有10家中资银行接入自由贸易账户信息监测管理系统，开立的自由贸易账户达4110个，账户的正常运行可为下一步进行资本项目开放的压力测试做好准备。
      在分账核算业务细则发布6个月以后，自贸试验区分账业务将进行评估，择机启动外币业务，最终实现本外币一体化的自由贸易账户体系。
      数据显示，目前自贸试验区内银行业的金融资产总额为1772亿元，各类贷款余额是675亿元，存款余额1123亿元，分别占上海比重1.7％、1.5％、1.6％，不良贷款率为0.16％，比上海全市0.97％的不良贷款率水平低0.81个百分点。

      （供稿：赵晓雷  编审：孔德民  收稿日期：2014年9月29日）